期货违规行为有哪些？-凯发k8国际版官网

今年以来，国内三大商品期货交易所严格履行交易所一线监管职责，对于异常交易行为和违规行为的立案调查继续保持高压态势。 　　来自郑商所的最新统计数据显示，9月份，郑商所共排查异常交易线索880余条，处理异常交易25起。依据规则认定7组21个账户为实际控制关系账户。此外，9月份，郑商所共审理违规案件1起，对1名客户给予暂停开仓交易的纪律处分，并记入中国资本市场诚信信息数据库。 　　国内三大商品期货交易所严查异常交易和违规行为下一页 　　来自大商所的最新情况显示，今年第三季度，大商所共查处盘中套保超仓17起，异常交易行为116起，其中自成交61起，频繁报撤52起，实际控制关系账户超仓3起，对22个客户采取暂停开仓措施。累计处理34起违规线索，包括10起对敲转移资金、24起自成交或约定交易影响不活跃合约价格，共对6起违规行为进行立案调查。 　　同时，大商所也加大了对实际控制关系账户的排查力度，共将128组430个账户列入重点监控名单，发放市场监查问询函168份，认定并督促102组307个客户申报了实际控制关系，并对1名未如实申报实际控制关系的客户给予限制相关业务的监管措施。 　　来自上期所的数据显示，8月份共处理异常交易行为117起。其中，自成交超限46起，频繁报撤单超限65起，大额报撤单超限5起，实际控制关系账户组合并持仓超限1起。对其中达到交易所异常交易处理标准的6名客户，进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。 　　业内人士表示，这些加强日常监管的措施及时化解了市场风险。在期货市场上，风险与违规往往是相生相伴的。强化事中、事后监管，规范市场秩序，防止市场操纵，既是促进市场功能发挥的必然要求，也是防范市场风险十分重要的一环。 　　郑商所有关负责人表示，将持续完善期货交易持续监测指标体系，加强市场运行监测分析，及时发现、纠正市场违规行为，依规开展实际控制关系账户认定与管理，防止利用持仓优势影响市场健康运行。审慎开展套保审核，在风险可控的前提下尽可能满足产业企业风险管理需求。 　　中金所召开期货交易所违规违约处理法律问题研讨会 　　中国金融期货交易所9月21日组织召开了期货交易所违规违约处理法律问题研讨会，来自监管部门、司法机关、各商品交易所及律师事务所等机构的近20名专家参加了研讨会。据介绍，该研讨会上，各方专家重点研究了惩罚性违约金等经济措施。 　　中金所党委委员、副总经理曹越在致辞中指出，近年来，随着金融期货市场的不断深化发展，市场的违规行为也出现了一些新情况、新问题。同时，由于各方认识尚未完全统一，境外成熟市场所普遍运用且行之有效的一些自律监管措施，如惩罚性违约金等经济惩戒措施，在我国市场的实践还较为有限。为此，有必要对相关问题深入研究，进一步优化完善期货交易所违规行为监管的相关制度安排。 　　与会专家普遍认为，惩罚性违约金等经济惩戒措施，直接增加违规违约行为的经济成本，是期货交易所处理违规违约行为的一项重要措施。 　　考虑到相关措施直接涉及当事人的财产权益，专家建议，一方面要完善相关法规，进一步明确惩罚性违约金等经济惩戒措施的自律监管属性；另一方面，期货交易所应进一步完善违规违约行为处理机制，确保违规违约行为处理的合法合规性和程序正当性，有效惩戒和打击市场违规行为。